Căn cứ Nghị định số 30/2007/NĐ-CP ngày 01 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về kinh doanh xổ số và Nghị định số 78/2012/NĐ-CP ngày 05 tháng 10 năm 2012 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 30/2007/NĐ-CP ngày 01 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về kinh doanh xổ số.

Căn cứ Thông tư số 75/2013/TT-BTC ngày 04 tháng 6 năm 2013 của Bộ Tài Chính hướng dẫn chi tiết về hoạt động kinh doanh xổ số.

Công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH) một thành viên xổ số kiến thiết (XSKT) tỉnh Lào Cai quy định về quy trình in, phát hành và thu hồi vé xổ số Bóc biết kết quả ngay (BKQN) như sau:

I. QUY TRÌNH IN, GIA CÔNG HOÀN THIỆN VÀ NHẬP KHO VÉ

1. In vé.

1.1. Tổ chức in vé: Phòng Kế hoạch - Kinh doanh căn cứ lượng vé còn tại kho và tình hình tiêu thụ vé trên thị trường lập kế hoạch in vé làm căn cứ lập đơn đặt hàng trình lãnh đạo Công ty phê duyệt, gửi cơ sở in thực hiện thiết kế mẫu và in vé.

1.2. Nguyên tắc in vé: Vé xổ số bóc BKQN Lào Cai được in và gia công gồm 2 lớp, vỏ ngoài (túi/bao) in bằng chất liệu nilon và bên trong là vé số in bằng chất liệu giấy, được hàn nhiệt kín đảm bảo không nhìn thấy số dự thưởng bên trong khi soi dọi bằng mắt thường dưới mọi cường độ ánh sáng hoặc bằng máy và các thiết bị, phương tiện khác, chống làm giả và chống lợi dụng để sử dụng quay vòng bán nhiều lần.

1.3. Số lượng vé in: Hằng năm căn cứ vào nhu cầu bán vé thực tế, phòng Kế hoạch - Kinh doanh chủ động lập kế hoạch, hợp đồng đặt in với cơ sở in, đủ số lượng vé theo từng mệnh giá để đảm bảo phát hành ít nhất trong 6 tháng, không để xẩy ra tình trạng thiếu vé. Số lượng mỗi ký hiệu có thể là 50.000 vé hoặc 100.000 vé.

1.4. Hình ảnh, hoa văn in trên vỏ vé và lõi vé màu sắc đảm bảo trang nhã, đẹp phù hợp với thuần phong mỹ tục Việt Nam.

1.5. Nội dung in trên mặt trước lõi vé:

         - Logo và tên Công ty: Ghi theo giấy phép đăng ký kinh doanh (có thể ghi tắt).

- Tên loại hình xổ số.

- Mệnh giá vé: In các mệnh giá theo quy định của Bộ tài chính (2.000đ, 5.000đ, 10.000đ). Mỗi mệnh giá vé, mỗi ký hiệu vé có hoa văn và màu riêng biệt.

- Số ký hiệu và số seri của tờ vé: Số ký hiệu theo mã số quy ước từng năm; Số seri (số nhảy) được đánh số liên tục đối với mỗi ký hiệu in 50.000 vé thì từ 000000 đến số 049999 hoặc từ 050000 đến số 099999; đối với mỗi ký hiệu được in  100.000 vé thì  từ số 000000 đến số 099999.

- Các dấu ký hiệu quản lý khác.

1.6. Nội dung in trên mặt sau lõi vé:

- Những điều cần biết khi tham gia dự thưởng, thể lệ dự thưởng.

- Địa chỉ lĩnh thưởng; thời hạn trả thưởng.

- In dấu xoay của Công ty ở 2 đầu tờ vé.

- Bôi đen phía sau hàng in số dự thưởng để đảm bảo giữ kín không bị lộ số khi soi, dọi.

1.7. Nội dung in trên mặt ngoài túi vé:

- Logo và tên Công ty (có thể ghi tắt như trong lõi vé), tên loại hình xổ số.

- Mệnh giá vé, ký hiệu vé được in trùng với lõi vé.

- Địa chỉ lĩnh thưởng.

1.8. Cơ sở in: Đặt in tại cơ sở in có đủ điều kiện, đáp ứng yêu cầu bảo mật và  an toàn trong hoạt động kinh doanh.

2. Quy trình gia công hoàn thiện và nhập kho vé.

Sau khi vỏ vé và lõi vé in xong nhập kho, phòng Kế toán - Tài vụ là đầu mối triển khai công việc gia công, hoàn thiện để nhập kho vé trước khi đưa ra phát hành. Công việc gia công vé được hợp đồng hoặc phân công cho tập thể/cá nhân thực hiện tuần tự theo các bước sau:

2.1. Bước 1, gấp vé và cho lõi vé vào trong túi vé: Người thực hiện tiến hành gấp lõi vé theo chiều ngang làm 4 phần bằng nhau sao cho mặt trước có in ký hiệu, số dự thưởng được gấp vào trong sau đó cho lõi vé vào túi vé. Lõi vé loại ký hiệu nào thì túi vé ký hiệu đó; cứ 100 vé được xếp, buộc thành 1 buộc cùng chiều theo đầu túi vé, không được để lẫn đầu túi vé đã hàn với đầu túi chưa hàn.

2.2. Bước 2, chạy máy hàn nhiệt hàn đầu túi vé: Sau khi thực hiện xong bước 1, người gia công nhập vé lại kho Công ty để phân công nhân viên thực hiện chạy máy hàn nhiệt hàn đầu túi vé. Việc chạy máy hàn nhiệt hàn đầu túi vé phải đảm bảo đủ nhiệt, hàn kín không bị bong lộ số; trường hợp chưa đảm bảo độ kín phải làm lại.

2.3. Bước 3, đảo trộn vé: Khi hàn đầu vé xong, kế toán kho kiểm tra đảm bảo tất cả các vé đã được hàn kín, đủ điều kiện mới báo cáo xin ý kiến lãnh đạo Công ty và lập biên bản để mời Hội đồng giám sát XSKT tỉnh chứng kiến việc tổ chức đảo trộn đều vé theo từng ký hiệu vé, đảm bảo công khai minh bạch.

2.4. Bước 4, kiểm đếm, đóng gói và nhập kho chờ phát hành: Căn cứ biên bản đảo trộn vé, phòng Kế toán - Tài vụ tổ chức triển khai tiếp công việc kiểm đếm đóng gói, cứ 50 vé thành 1 buộc, 1.000 vé thành 1 gói ghi đầy đủ thông tin trên phiếu gia công, đóng bao theo từng ký hiệu dán nhãn kiểm tra sau đó nhập kho chờ phát hành.

2.5. Thủ tục nhập kho: Căn cứ vào hợp đồng in và số lượng vé thực nhập sau gia công, kế toán tiến hành làm các thủ tục nhập kho đồng thời báo cáo với cơ quan Thuế theo quy định. Quá trình tổ chức thực hiện các khâu trên kế toán kho phải mở sổ sách theo dõi, kiểm tra, ký nhận giữa các bộ phận đảm bảo chặt chẽ, đúng quy trình, tránh nhầm lẫn, mất mát.

II. QUY TRÌNH PHÁT HÀNH, BÁN VÉ XỔ SỐ BÓC BKQN

1. Đối với phòng Kế hoạch - Kinh doanh.

Phân bổ kế hoạch giao vé, hàng tháng căn cứ vào kế hoạch doanh thu cả năm và khả năng tiêu thụ vé của mỗi kỳ, từng địa bàn, phòng Kế hoạch - Kinh doanh chủ động tổ chức quay số mở thưởng và lập kế hoạch phân bổ vé cho các địa bàn từ ngày 15-20 hàng tháng có ký duyệt của lãnh đạo Công ty, phối hợp với phòng Kế toán - Tài vụ để giao vé cho các địa bàn đúng kỳ, đúng kế hoạch; căn cứ vào mức độ tiêu thụ để phát hành từ 1 đến 2 kỳ/tháng.

2. Đối với phòng Kế toán -Tài vụ.

Trực tiếp nhận kế hoạch phát hành từ phòng Kế hoạch - Kinh doanh, lập phiếu xuất kho, giao vé kèm theo kết quả mở thưởng cho các địa bàn trước hoặc đúng vào các kỳ thanh toán. Có trách nhiệm theo dõi, tổng hợp và phối hợp với phòng Kế hoạch - Kinh doanh đôn đốc các địa bàn thanh toán đúng kỳ hạn và đảm bảo định mức tiêu thụ phải từ trên 90% số lượng vé phát hành/kỳ (ký hiệu) trở lên.

3. Đối với Nhân viên quản lý địa bàn và Tổng đại lý nhận vé.

- Ngay sau khi nhận vé và hoá đơn xuất kho cần kiểm tra đối khớp hoá đơn giao nhận vé và số lượng vé thực tế, mã ký hiệu, kết quả mở thưởng nếu phát hiện thấy sai sót, nhầm lẫn phải trao đổi với thủ kho để có biện pháp xử lý kịp thời; ký vận chuyển, nhận vé vào hoá đơn xuất kho của Công ty.

- Có trách nhiệm bảo quản vé từ khi nhận vé về số lượng và chất lượng tờ vé; Nếu để xảy ra mất mát, hư hỏng, nhầm lẫn không phát hành được thì phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại bằng vật chất, đồng thời phải chịu các hình thức kỷ luật theo nội quy lao động và quy định, quy chế của công ty và pháp luật của Nhà nước.

- Thực hiện phát hành vé kịp thời cho từng đại lý, thường xuyên sâu sát, quán triệt, nhắc nhở đại lý tiêu thụ vé đạt từ 90% số lượng vé nhận phát hành trở lên, đảm bảo định mức tối thiểu doanh thu theo hợp đồng đã ký kết. Phải mở sổ theo dõi giao nhận vé với đại lý từ khâu phát hành đến khâu thanh quyết toán, tránh nhầm lẫn mất mát, phát sinh công nợ.

* Lưu ý: Hàng tháng các địa bàn nhất thiết phải nhận vé xổ số Bóc BKQN để  phát hành theo kế hoạch và thanh toán đúng kỳ, đúng quy định. Công ty không chấp nhận bất kỳ lý do gì địa bàn không nhận vé để phát hành và thanh toán không đúng kỳ.

4. Đối với Đại lý xổ số.

- Ngay sau khi nhận được vé từ Nhân viên quản lý địa bàn hoặc Tổng đại lý, Đại lý có trách nhiệm bảo quản vé về chất lượng và số lượng, kiểm tra tính chính xác của tờ vé, về số lượng, mã ký hiệu và tờ kết quả mở thưởng, ký vào bản giao vé của Nhân viên quản lý địa bàn hoặc Tổng đại lý, sau đó đem vé đi tiêu thụ. Quá trình bán vé có trách nhiệm quảng cáo, tuyên truyền hướng dẫn khách hàng về cách thức dự thưởng, cơ cấu giải thưởng với thái độ phục vụ tận tình chu đáo và có trách nhiệm trả thưởng kịp thời cho khách hàng trúng thưởng.

- Có trách nhiệm bán vé đạt định mức doanh thu khoán tối thiểu quy định trong hợp đồng; thanh quyết toán đầy đủ kịp thời cho Công ty khi vé đã hết hạn lưu hành, thông qua nhân viên quản lý địa bàn hoặc tổng đại lý; không để kéo dài kỳ hạn lưu hành, phát sinh công nợ dây dưa.

III. QUY TRÌNH THU HỒI XỔ SỐ BKQN CHƯA TIÊU THỤ HẾT

1. Đối với đại lý xổ số.

- Sau một thời gian phát hành và đến hết thời hạn lưu hành vé (Thời hạn ghi trên bảng thông báo kết quả mỗi kỳ phát hành), Đại lý đến điểm giao dịch theo địa bàn quản lý để nộp lại vé còn tồn (ế) (nếu có) và thanh quyết toán. Vé tồn của Đại lý phải lập bảng kê ghi rõ từng loại ký hiệu, mệnh giá vé, số lượng vé trả lại.

- Vé trả lại phải còn nguyên vẹn như trước khi phát hành, những vé rách rời mất dấu niêm phong, bong lộ số hoặc đã quá hạn,.. Công ty từ chối không nhận lại của Đại lý và được tính vào doanh thu tiêu thụ.

2. Đối với Nhân viên quản lý địa bàn và Tổng đại lý phát hành xổ số.

Có trách nhiệm nhận lại vé xổ số Bóc Biết kết quả ngay chưa tiêu thụ hết trong kỳ phát hành theo quy định trong Hợp đồng đại lý, tiến hành kiểm tra đảm bảo không bị bong lộ số, vé còn nguyên vẹn trong túi không hàn gắn lại, kiểm đếm đầy đủ số lượng của từng Đại lý, từng ký hiệu, tổng hợp và buộc thành gói ghi rõ địa bàn để nhập kho và thanh quyết toán với Công ty.

3. Đối với Thủ kho và Kế toán kho của Công ty.

- Đến kỳ thanh toán hoặc hết hạn phát hành Nhân viên quản lý địa bàn hoặc Tổng đại lý mang vé tồn chưa tiêu thụ hết của đợt phát hành để nhập kho và làm thủ tục thanh toán vé với Công ty. Thủ kho Công ty có trách nhiệm kiểm tra, kiểm đếm số lượng vé tồn trả lại phải đảm bảo theo từng kỳ, từng ký hiệu, vé phải còn nguyên vẹn không bị bong, lộ số, không có dấu hiệu hàn gắn lại,.. sau đó thông báo cho kế toán kho lập phiếu nhập kho Công ty và tiến hành thanh quyết toán.

- Có trách nhiệm tổng hợp toàn bộ số lượng vé còn tồn của từng ký hiệu, từng địa bàn nộp về, kể cả số lượng vé có cùng ký hiệu còn tồn tại kho chưa đưa ra lưu thông, sau đó báo cáo xin ý kiến lãnh đạo Công ty, mời Hội đồng giám sát XSKT tỉnh ký biên bản chứng kiến việc kiểm đếm và vô hiệu hoá số lượng vé tồn theo từng ký hiệu; sau đó đóng gói niêm phong có chữ ký của thành viên Hội đồng giám sát xổ số tỉnh; nhập kho bảo quản chờ tiêu huỷ theo quy định.

4. Đối với phòng Kiểm tra  - Thị trường.

Có trách nhiệm kiểm tra khâu cuối trước khi phòng Kế toán - Tài vụ trình lãnh đạo công ty và hội đồng giám sát chứng kiến việc vô hiệu hóa vé tồn đảm bảo cho các quy trình được thực hiện nghiêm túc, công khai, minh bạch đúng quy định của Nhà nước về kinh doanh xổ số kiến thiết.

IV. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Cán bộ, công nhân viên trong Công ty, các Tổng đại lý xổ số kiến thiết Lào Cai có trách nhiệm hướng dẫn Đại lý cùng thực hiện đúng quy định này.

2. Trong quá trình thực hiện mọi sai sót, nhầm lẫn hay thực hiện không đúng các quy trình trong quy định này thuộc bộ phận, cá nhân nào đều phải bồi thường thiệt hại vật chất cho Công ty và Khách hàng, đồng thời chịu trách nhiệm trước pháp luật.

Quy định này có hiệu lực từ ngày 01/01/2021 và thay thế Quy định số 06/QyĐ-XS ngày 03/7/2014 quy định về Quy trình in, phát hành và thu hồi vé xổ số BKQN của Công ty TNHH một thành viên XSKT tỉnh Lào Cai. Trong quá trình thực hiện nếu có sửa đổi, bổ sung Công ty sẽ có quy định bằng văn bản./.